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發(fā)改委:資本規(guī)模超5億元股權(quán)企業(yè)將強制備案
作者：
⊙記者 葉勇 ○編輯 劉玉鳳中國證券網(wǎng)-上海證券報
來源：
http://www.sina.com.cn 2011年02月23日 01:30
發(fā)布時間：
2021-05-20
資本規(guī)模5億元以上股權(quán)投資企業(yè)將強制備案
發(fā)改委規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展
國家發(fā)改委22日公布了試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案六大要點，其中包括股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方法向具有風險識別和承擔能力的特定對象募集；股權(quán)投資企業(yè)的投資土地限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)等。值得注重的是，其中要求資本規(guī)模在5億元以上的股權(quán)投資企業(yè)必須申請備案并同意備案管理。
發(fā)改委表達，《國家發(fā)展改造委辦公廳關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》已于1月31日印發(fā)各有關省市人民政府辦公廳�！锻ㄖ肪驮圏c地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作，提出了六個方面的要求。涉及股權(quán)投資企業(yè)的設立、資本募集與投資；股權(quán)投資企業(yè)的風險控制機制；股權(quán)投資管理機構(gòu)的基本職責；股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度；股權(quán)投資企業(yè)備案順序，以及適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制。
《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)有理疏散投資，其資金不得用于為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保；投資關系企業(yè)的，投資決里應外合當實驗關系方回避制度；股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應當載明業(yè)績鼓勵機制、風險約束機制；股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)為外商獨資或者中外合資的，應當由在境內(nèi)具有法人資格的托管機構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。
《通知》要求股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)公平對待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得使用股權(quán)投資企業(yè)財產(chǎn)為第三人牟取利益，以幸免利益輸送。
《通知》還要求凡在試點地區(qū)完成工商登記的股權(quán)投資企業(yè)，以及以股權(quán)投資企業(yè)為投資對象的股權(quán)投資企業(yè)，除三種情形外，均應到國家發(fā)改委備案并同意備案管理。
三種例外情形包括：差不多比照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣；由單個機構(gòu)或者單個自然人全額出資設立，或者盡管由兩個及以上投資者出資設立，但這些投資者均系某一個機構(gòu)的全資子機構(gòu)。
發(fā)改委強調(diào)，備案管理部門的監(jiān)管重點：一是股權(quán)投資企業(yè)的募資方法和募資對象，防護其以不規(guī)范方法和向不符格投資者募資導致亂集資的社會風險；二是股權(quán)投資企業(yè)的投資運作，幸免其從事股票炒作等公開交易股權(quán)投資和非法借貸活動，蛻化為私募證券投資基金和貸款公司。
據(jù)了解，自2008年6月結(jié)束，我國先后在天津濱海新區(qū)、北京中關村(8.75,0.80,10.06%)科技園區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、長江三角洲地區(qū)開展了股權(quán)投資企業(yè)備案管理的先行先試工作。發(fā)改委認為，通過試點，目前有需要制定一個規(guī)范性文件對試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)的募資和投資運作進行規(guī)范和指導，促進試點地區(qū)股權(quán)投資市場的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。